香港1-9号金融牌照简介
更新时间：2019-3-5 16:50:07 来源：北京登尼特 浏览次数：25
香港作为亚洲的的金融中心和中国内地资本市场与国际资本市场衔接的重要纽带，越来越收到中国内资和境外金融家的青睐，根据香港证券及期货事务监察委员会（以下简称：SFC）的规定，在香港从事相关证券与期货活动，是受规管的业务，需要在SFC申请相关的牌照，目前SFC把受规管的业务活动分为九个类别，这就是民间常说了的香港1-9号金融牌照，那么我们就来说说这1-9号金融牌照具体都是哪些：
第一类
证券交易
为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务
为客户买卖债券
为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金
配售及包销证券
第二类
期货合约交易
为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务
为客户买入／沽出期货合约
第三类
杠杆式外汇交易
以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
第四类
就证券提供意见
向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见
发出有关证券的研究报告／分析
第五类
就期货合约提供意见
向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见
发出有关期货合约的研究报告／分析
第六类
就机构融资提供意见
为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
第七类
提供自动化交易服务
操作配对客户买卖盘的电子交易平台
第八类
提供证券保证金融资
为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
第九类
提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金
以上九类金融牌照对不同的受规管活动起到很强的监管作用，而根据相关公开资料显示，第九类 资产管理 牌照是目前申请人数最多的牌照，也是申请起来十分不容易的一类牌照。本公司将在其他篇章详细阐述相关牌照的申请工作。